一证券经纪人违规借用他人账户炒股12年，累计亏损200万，还被重罚3万

证券市场，总共估值6.84亿元，整体而言现金亏损，就此罚35万元。

2021年9年初27日，湖南证监局发布公告引述，方正上市公司发在路北上市公司营业部负责人、总经理徐某业，发挥作用改作他人另行买卖证券的行为，湖南证监局对徐光辉采取政府机构谈及的行政政府机构措施。而方正上市公司因仍未严格规范工作人员律师资格行为，仍未及时发现并采取有效措施予以纠正等关键问题，湖南证监局对其采取责成增加内外管理制度检查的次数并递交管理制度检查报告措施的最终。

数量有限自己的上市公司联系人可被论处五十万以下论处

此外，除此以外，在取而代之上市公司法下，不但上市公司更有不当改作他人联系人证券市场违法，数量有限人的行为也违背了上市公司法。

《上市公司法》第五十八条明文规定：任何计量和个人不得违背规定，数量有限自己的上市公司联系人或者改作他人的上市公司联系人专注上市公司市场。

第一百九十五条则援引，违背本法第五十八条的规定，数量有限自己的上市公司联系人或者改作他人的上市公司联系人专注上市公司市场的，责成改正，予以警告，可以处五十万元以下的论处。

此外，从实操技术性来看，早之外当事人因不当数量有限联系人而更为严重。

2020年，《天津上市公司报》对一则包括数量有限联系人的案件民事诉讼顺利完成了引述。

在该案当中，庄某出还款3200万元，李某作为配资的出资方提供者一定分之一资金及5个证券联系人供庄某证券市场。此后，李某悄悄修改了这5个证券联系人的攻击者，并拒不归还庄某还款，庄某遂诉至法院。

5名证券联系人所有者辩引述，他们并非适格被告，法院应将裁定提起被告人的起诉。

但法院认为，依照取而代之上市公司法第五十八条的规定，任何计量和个人不得违背规定，数量有限自己的上市公司联系人或者改作他人的上市公司联系人专注上市公司市场。上述5人理应自己上市公司联系人数量有限出他人专注上市公司市场，反驳发挥作用过失，同时他们原则上应将断定汇入其上市公司联系人的保证金并非本人所有，其单单操控占有优势被告人庄某的之外家产，该过失与被告李某司法机关难以向被告人方收回大部分的伤亡发挥作用因果关系，故其反驳伤亡应将肩负补偿金负起，补偿金的之内以其上市公司联系人收到保证金及该联系人产生相应将的利润为限。

记者|王砚丹

编辑|段炼 何剑岭杜恒峰 杜波

稿件|程鹏

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