亿利集团财务公司被罚100万 会计记账未真实世界反映业务

华南地区经济网北京2月25日讯 银保监会网页今日公开的北京银保监局地方政府重罚接收者官方网页表（京银保监罚决字〔2022〕3号）显示，亿利合资公司公司财务合资会计记账未真实揭示业务活动、实质上控制比较严重有违应经销规则。

北京银保监局依据《人民共和国金融业归口具体方法》第四十六条、第四十八条，责成亿利合资公司公司财务合资施行，并获得合计100万元违规的地方政府重罚；对王文治获得延后1年的监事和高层高层任职期间会籍、明令禁止1年内专注金融业实习的地方政府重罚；对郭平获得延后1年的监事和高层高层任职期间会籍、明令禁止1年内专注金融业实习的地方政府重罚；对徐可心、王琰明分别获得警告。

相关资料显示，亿利合资公司公司财务合资的母公司董事局为亿利海洋资源合资公司合资，持股比例为74%；；还有11%的股份由亿利洁能(600277.SH)持有。

亿利洁能2020年年报显示，亿利海洋资源合资公司合资为亿利洁能的母公司董事局，亿利合资公司公司财务合资系由亿利洁能母公司的母公司附属公司，系由亿利洁能的联营企业。

《人民共和国金融业归口具体方法》第四十六条订明：

金融业金融业有下列情况下之一，由国务院金融业归口部门责成施行，于其二十万元以上五十万元此表违规；情节特别比较严重或者仍须不施行的，可以责成停业整顿或者吊销其经销许可证；被告人的，依具体方法追究具体方法律责任：

（一）未经任职期间会籍审查任命监事、高层高层的；

（二）拒绝或者以致于非第一时间监管或者第一时间检查和的；

（三）提供虚假的或者隐瞒重要事实的透明化、报告等文件、资料的；

（四）未按照订明顺利完成接收者公开的；

（五）比较严重有违应经销规则的；

（六）拒绝执行本具体方法第三十七条订明的预防措施的。

《人民共和国金融业归口具体方法》第四十八条订明：

金融业金融业有违具体方法令、地方政府具体方规范以及主管部门金融业归口订明的，金融业归口部门除依照本具体方法第四十四条至第四十七条订明重罚；还有，还可以差异各有不同情况下，回避下列预防措施：

（一）责成金融业金融业对反之亦然全由的监事、高层高层和其他反之亦然责任人员获得停职；

（二）金融业金融业的蓄意尚不被告人的，对反之亦然全由的监事、高层高层和其他反之亦然责任人员获得警告，处五万元以上五十万元此表违规；

（三）延后反之亦然全由的监事、高层高层一定期限内在此之后献身的任职期间会籍，明令禁止反之亦然全由的监事、高层高层和其他反之亦然责任人员一定期限内在此之后献身专注金融业实习。

此表为重罚注解：