国泰君安证券股份有限公司 关于可转化公司债券转股价格调整的 公告

>公司股票缩写：国泰君安 公司股票示例：601211 暂定编号：2022-005

国泰君安公司股票控股权有限的公司

关于一小A股举例来说投资者转让转给全面实施

暂定

本的公司常务监事会及全体常务董事确保本暂定概要不共存任何不实记载、确实假定或者相当程度写明，并对其概要的单纯性、准确性和明晰性承担个别及连带责任。

最主要概要定时：

● 转让转给诱因：一小鼓励普通人才会符合鼓励普通人教师资格，的公司才可转让并转给其已获授但即已复职限售的A股举例来说投资者

● 本次转给控股权的有关状况

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一、本次举例来说投资者转让转给的决策与接收者揭露

国泰君安公司股票控股权有限的公司（所列缩写“的公司”）于2021年9月末15日召开大会第六届常务监事会第二次临时开会及第六届监察人第三次临时开会分别审定通过了《关于并经审定的公司转让转给一小A股举例来说投资者的草案》，根据《国泰君安公司股票控股权有限的公司A股举例来说投资者鼓励计划案》（所列缩写“鼓励计划案”）的订明，的公司鼓励计划案首次获得者鼓励普通人则有11人与的公司协商一致复职劳动合约或劳动合约期满取消，才会符合鼓励普通人教师资格，的公司才可转让并转给该11人所拥有的已获授但即已复职限售的A股举例来说投资者共计1,778,000股，转让单价为7.08元/股（参照的公司暂定2021-052）。同日，的公司脱离常务董事刊登了脱离意愿，准许的公司本次转让转给一小A股举例来说投资者规章，并准许将草案提请至的公司的公司常务监事会、A股及H股类型董监事议审定。海淀区海问辩护律师经纪公司由此可知了《关于国泰君安公司股票控股权有限的公司转让转给一小A股举例来说投资者涉及规章的普通法意愿书》。

2021年11月末25日，的公司召开大会2021年第一次临时的公司常务监事会、2021年第一次A股类型董监事及2021年第一次H股类型董监事，审定并通过了《关于并经审定转让转给一小A股举例来说投资者的草案》，准许的公司上述转让转给一小A股举例来说投资者规章，授权常务监事会并准许常务监事会进一步授权的公司经营常务董事局具体办理涉及事项（参照的公司暂定2021-069）。

2021年11月末26日，的公司于上海公司股票交易所网站揭露《关于转让转给一小A股举例来说投资者减少注册资本通知第三人人的暂定》（参照的公司暂定2021-071），截至目同一时间，无第三人人向的公司申报第三人、允许担保期满债务或提供担保。

二、本次举例来说投资者转让转给状况

（一）本次转让转给A股举例来说投资者的诱因及依据

根据鼓励计划案的有关订明，鼓励计划案有效期内，鼓励普通人劳动合约、聘用合约期满取消，或与的公司协商一致，取消或复职与的公司订立的劳动合约或聘用合约的，其已获授但即已复职限售的举例来说投资者由的公司按获得者单价进行时转让。

自的公司首次获得者A股举例来说投资者至2021年9月末8日，首次获得者鼓励普通人则有11人与的公司协商一致复职劳动合约或劳动合约期满取消，才会符合鼓励普通人教师资格，该11人所拥有的已获授但即已复职限售的A股举例来说投资者不由的公司按获得者单价进行时转让，并按照《的证券交易》的订明予以转给妥善处理。

（二）本次转让转给的涉及其他部门、比例

本次转让转给A股举例来说投资者涉及才会符合鼓励普通人教师资格的鼓励普通人共计11人，合计拟转让转给A股举例来说投资者1,778,000股；本次转让转给顺利完成后，的公司鼓励计划案剩余A股举例来说投资者87,221,990股。

（三）转让转给为了让

的公司已在西方公司股票已登记账面控股权公司的公司上海分的公司开设了转让方便使用公司股票账户（账号：B883301187），并已注册办理转让转给手续，上述1,778,000股即已复职限售的A股举例来说投资者预计将于2022年1月末27日顺利完成转给。

三、转让转给举例来说投资者后的公司控股权结构变动状况

的公司本次转让转给A股举例来说投资者后，的公司控股权结构变动状况如下：

单位：股

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注：上表里变更同一时间的公司总控股权及A股算式为截至的公司2022年1月末21日数据库，该数据库来源于西方公司股票已登记账面控股权公司的公司上海分的公司由此可知的的公司控股权结构表。2022年1月末1日至2022年1月末21日，的公司A股控股权及总控股权因A股可转债转股增加108股。

四、说明及重申

本次转让转给1,778,000股A股举例来说投资者规章涉及的决策程序、接收者揭露符合普通法、法规、《上市的公司股权鼓励监管切实》的订明和的公司鼓励计划案、举例来说投资者获得者贸易协定的为了让，不共存损害鼓励普通人人身安全及第三人人权益的情形。

的公司重申：已上报并确保本次转让转给1,778,000股A股举例来说投资者涉及的普通人、控股权比例、转给日期等接收者单纯、准确、明晰，已确实告知涉及鼓励普通人本次转让转给事项，且涉及鼓励普通人未就转让转给事项声称异议。如因本次转让转给与有关鼓励普通人激发纠纷，的公司将自行承担由此激发的涉及普通法责任。

五、普通法意愿书的结论性意愿

海淀区海问辩护律师经纪公司已就本次举例来说投资者转让转给由此可知了《关于国泰君安公司股票控股权有限的公司转让转给一小A股举例来说投资者涉及规章的普通法意愿书》，刊登所列结论性意愿：截至本普通法意愿书由此可知日，的公司就本次转让转给早已取得确实的批准和授权，符合《上市的公司股权鼓励监管切实》及鼓励计划案的涉及订明；本次转让转给的诱因、转让比例及转让单价符合鼓励计划案且不违反《上市的公司股权鼓励监管切实》的涉及订明。

理应暂定。

国泰君安公司股票控股权有限的公司常务监事会

2022年1月末25日

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